Viele Unternehmer sind perfekt im Umgang mit ihrem Unternehmen. Weniger gut kennen sie sich oftmals mit der Vermögensanlage aus. Sparringspartner können Vermögensverwalter sein. Doch wie finde ich die richtigen? Eine gute Vorbereitung ist unerlässlich.
- Inhalt von Ausschreibungsunterlagen
- Informationen zum Gegenstand und zur Durchführung der Ausschreibung
- Anlegerspezifische Informationen
- Inhaltliche Anforderungen zur Angebotsabgabe
- Informationen zu den organisatorischen Rahmenbedingungen
- Angebote sortieren und prüfen
Nach etwa zwei bis drei Wochen, je nach Angebotsabgabefrist, gehen die Angebotsunterlagen der jeweiligen Angebotsteilnehmer ein. Die Angebote werden dann systematisch ausgewertet und bewertet. Im Ergebnis stehen die Teilnehmer für die 2. Runde – die persönlichen Gespräche – fest.
- Persönliche Gespräche mit interessanten Anbietern
Die persönlichen Gespräche stellen einen wichtigen Teil des Gesamtverfahrens dar. Ziel dieser Gespräche ist es, sich von leistungsfähigen Anbietern persönlich erläutern zu lassen, welche Überlegungen mit dem eingereichten Angebotsvorschlag verbunden sind. Hierbei steht das Anlage- und Risikomanagementkonzept im Mittelpunkt. Weitere Themenfelder zum Kommunikationsverhalten, zu den Inhalten des Berichtswesens, zum Umgang mit bereits vorhandenen Wertpapieren, zu vertraglichen Inhalten mit finaler Honorarverhandlung und zur weiteren Vorgehensweise runden die persönlichen Gespräche ab.
- Entscheidung: Festlegung der/des Ausschreibungsgewinner(s)
Fazit
Das Ausschreiben eines Vermögensverwaltungsmandats ist ein systematischer Prozess. Es gilt, den richtigen Dienstleister für eine ganz bestimmte Aufgabenstellung zu finden. Die skizzierten Schritte stellen ein Grundgerüst dar, anhand dessen ein Unternehmer sein Mandat strukturiert ausschreiben kann. Natürlich zählen im persönlichen Gespräch auch weiche Faktoren, aber so aufgesetzt hat „Meister Zufall“ so gut wie keine Chance mehr. Damit dürfte dann eine stetig größere Zahl an Anlegern den richtigen und zu ihnen in vielen, wenn nicht allen Facetten passenden Vermögensverwalter finden.
Zur Person
Alexander Etterer (alexander.etterer@roedl.com) leitet das Team „Wealth, Risk & Compliance“ bei Rödl & Partner. Er hat sich auf die Unterstützung bei der Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung von systematischen Vermögensausschreibungen, insbesondere für Anlegergruppen wie etwa Unternehmer, vermögende Familienverbünde und Stiftungen spezialisiert. www.roedl.de
